SEC-მა 2023 წელს 784 სარჩელიდან 5 მლრდ აშშ დოლარი ამოიღო

[Magdalena]

 

2023 ფისკალური წლის განმავლობაში აშშ-ის ფასიანი ქაღალდებისა და ბირჟების კომისიამ (SEC) შეიტანა 784 სააღსრულებო სარჩელი და ჯარიმების სახით მიიღო 4.9 მლრდ აშშ დოლარი, საიდანაც 930 მლნ აშშ დოლარი დაზარალებულ ინვესტორებს შორის გაანაწილა. 

„აღსრულებითი ქმედებები მოიცავდა ფასიანი ქაღალდების მთელ ინდუსტრიას, მილიარდიანი თაღლითობიდან დაწყებული - კრიპტოვალუტებთან და კიბერუსაფრთხოებასთან დაკავშირებული ახალ საფრთხეებით დამთავრებული“, - განაცხადა მარეგულირებელმა. 

საანგარიშო პერიოდში SEC-მა მიიღო რეკორდული 18 ათასი დარღვევის შესახებ შეტყობინება, რაც თითქმის 50%-ით მეტია გასულ წელთან შედარებით. მთლიანობაში მარეგულირებელ ორგანოში 40 ათასზე მეტი საჩივარი და მოთხოვნა გაიგზავნა. 

სააგენტომ 600 მლნ აშშ დოლარზე მეტი გადაუხადა ინფორმატორებს, რომლებმაც განაცხადეს უკანონო ქმედებების შესახებ. 

მსხვილ ჯარიმებს შორის იყო: 

• ერთობლივი 400 მლნ აშშ დოლარის ანგარიშსწორება Wells Fargo-ს, HSBC-ისა და Scotia Capital-ისგან ფედერალური აღრიცხვისა და მომხმარებელთა დაცვის მოთხოვნების დარღვევისთვის; 

• 178.6 მლნ აშშ დოლარი Danske Bank-ისგან ფულის გათეთრების საწინააღმდეგო პროგრამის შესახებ ინვესტორების შეცდომაში შეყვანისთვის; 

• 75 მილიონი აშშ დოლარი შპს ABB-სგან სავარაუდო კორუფციული სქემის პრეტენზიების დარეგულირების ფარგლებში. 

SEC-მა კრიმინალური აქტივების გაყინვის უფლებამოსილება 2023 წელს ორჯერ გამოიყენა. პირველად ფლორიდის მოქალაქეების წინააღმდეგ 100 მლნ აშშ დოლარის პირამიდული სქემის შექმნის გამო, მეორედ კი მაიამის საინვესტიციო კონსულტანტ BKCoin Management-ის წინააღმდეგ 100 მლნ აშშ დოლარის ოდენობით კრიპტო თაღლითობასთან დაკავშირებით. 

ბოლო 12 თვე იყო „ძალიან პროდუქტიული და მნიშვნელოვანი“ კომისიის ძალისხმევით ციფრული აქტივების ინდუსტრიაში ბოროტად გამოყენების წინააღმდეგ საბრძოლველად. ამ პერიოდის განმავლობაში SEC-მა აღძრა კრიმინალური თაღლითობის ბრალდებები Terraform Labs-ისა და მის დამფუძნებელ Do Kwon-ის, Hex-ის თანადამფუძნებელ რიჩარდ ჰარტისა და FTX-ის დამფუძნებელ სემ ბენკმენ-ფრიდის წინააღმდეგ დაშლილი ბირჟის სხვა ხელმძღვანელებთან ერთად. 

სააგენტომ ბრალდება წაუყენა სავაჭრო პლატფორმებს Genesis-ს და Gemini-ს, Celsius-ს, Nexo-ს და Kraken-ს არარეგისტრირებული ფასიანი ქაღალდების შეთავაზებით დაკრედიტების პროგრამების ან ციფრული აქტივების შეთავაზების გამო. Kraken დათანხმდა პრეტენზიების მოგვარებას ჯარიმის სახით 30 მლნ აშშ დოლარის გადახდით. 

გარდა ამისა SEC-მა პირველად შეიტანა სარჩელი NFT-ების გამომცემლების - Impact Theory-ისა და Stoner Cats 2-ის წინააღმდეგ. 

„კრიპტო შუამავლები - ცენტრალიზებულს უწოდებენ თავიანთ თავს თუ დეცენტრალიზებულს - ხშირად უზრუნველყოფენ სერვისების კომპლექსს, რომლებიც, როგორც წესი, ფასიანი ქაღალდების ბაზრებზე ერთმანეთისგან განცალკევებულია: გაცვლა, საბროკერო, სამეურვეო და საკლირინგო მომსახურება. პლატფორმის ფარგლებში სხვადასხვა ფუნქციების შერევა იწვევს ინვესტორებისთვის გარდაუვალ ინტერესთა კონფლიქტს და რისკებს“, - აღნიშნეს სააგენტოში. 

SEC-მა დაასახელა Beaxy-ის, Bittrex-ის, Binance-ისა და Coinbase-ის შემთხვევები, როგორც კრიპტო შუამავლების მიერ შეუსაბამობის ყველაზე „საეჭვო სავარაუდო“ შემთხვევები. 

და ბოლოს, კომისიამ გაიხსენა არაკეთილსინდისიერი ინფლუენსერების ჯარიმების შესახებ. 2023 წელს NBA-ს ვარსკვლავი პოლ პირსი და კიმ კარდაშიანი მარეგულირებლების მხრიდან ზეწოლის ქვეშ მოექცნენ Altcoin EthereumMax-ის უკანონო რეკლამის გამო. მათ გადაიხადეს შესაბამისად 1.35 მლნ და 1.26 მლნ აშშ დოლარის ოდენობით ჯარიმები. 

კომისიამ ასევე წაუყენა ბრალი ცნობილ პირებს - ლინდსი ლოჰანს, ჯეიკ პოლს, მიშელ მეისონს, Lil Yachty-ს, Ne-Yo-ს, Akon-ს, Soulja Boy-ს და ოსტინ მაჰოუნს საჭირო ინფორმაციის გამჟღავნების გარეშე კრიპტო პროდუქტების რეკლამირებისთვის. 

მიმდინარე თვეში SEC-მა გამოაცხადა კრიპტო ექსპერტების დაქირავებასთან დაკავშირებით არსებული სირთულეების შესახებ, რადგან შესაბამის კადრებს არ სურთ თავიანთი ციფრული აქტივების გაყიდვა. 

https://tinyurl.com/bdcmdxb8